PPP Autopsy #03. PROGRAMMING OPTIONS & REFERENCE GUIDELINE

CONFIDENTIAL 

NOT FOR DUPLICATION OR GENERAL CIRCULATION REFER TO SEPARATE NOTICE OF DISCLOSURE, CONFIDENTIALITY & PRIVACY
PROGRAMMING OPTIONS & REFERENCE GUIDELINE
» MULTI-STEP PROGRAM
» CONTINUAL LONG-TERM » CUSTOM PROGRAM
(Informational Only)

A SPECIAL MULTI-STEP PROGRAM WITH VARIOUS SHORT AND LONG PROGRAM ELEMENTS THAT MAY BE PROVIDED TO SELECT CLIENTS WITH ABILITY TO SEND, TRANSFER OR DELIVER ACCEPTABLE INSTRUMENTS VIA BRUSSELS SWIFT SYSTEM

STANDBY LETTER OF CREDIT (SBLC) : SWIFT MT-760
BANK GUARANTEE (BG) : SWIFT MT-760
MEDIUM-TERM NOTE (MTN) : SWIFT MT-542 (FREE-DELIVERY) BANK DRAFT : SWIFT MT-110
ONE-HUNDRED MILLION AND GREATER (OR AS AGREED)
ALL BANK INSTRUMENTS MUST BE SEPARATELY MONETIZED WITH AN LTV APPLIED FOR SERVICING; THE PREFERRED MINIMUM IS 200M OR GREATER (LESSER AMOUNTS BY SPECIAL APPROVAL)
SBLC NOTE: UNLESS OTHERWISE APPROVED ON A CASE-BY- CASE BASIS, ELECTIVE RECEIVING AND MONETIZING PREFERS TO ACCEPT MAXIMUM 500M PER SBLC SWIFT / TRANCHE. THUS, FOR INSTANCE A CLIENT UTILIZING A 2B SBLC WOULD SEND IN FOUR SEQUENTIAL SWIFTS OF 500M EACH (THE SECOND SWIFT MT-760 AFTER FIRST IS RECEIVED, AND SO ON). 
THIS CONCERNS SBLC ONLY, NOT MTN, BANK DRAFT, ETC.

MAJOR BANKS WORLDWIDE ACCEPTED
(OR AS APPROVED BY COMPLIANCE / MANAGEMENT)

SBLC & BG: SWIFT MT-760 WITH CERTIFIED TRANSMISSION COPY, ALONG WITH COPY OF THE SENDING BANKER’S OFFICIAL BANK EMAIL TO RECEIVING BANKER CONFIRMING THE SWIFT AND ENCLOSING CERTIFIED COPY.

MTN: SWIFT MT-542 (FREE-DELIVERY), WHEN ELECTIVE RECEIVING IS AVAILABLE (OTHERWISE SEE EUROCLEAR FREE- DELIVERY FOR MTN / BONDS).

BANK DRAFT: SWIFT MT-110 WITH CERTIFIED TRANSMISSION COPY, ALONG WITH BANK LETTER, INCLUDING THE HARD COPY PACKAGE OF THE CERTIFIED BANK DRAFT AND BUSINESS CARD OF THE ISSUING BANK OFFICER TO BE SENT BY SECURED COURIER SERVICE TO THE RECEIVING BANK. RECEIVING MONETIZERS ARE VERY SELECTIVE ON BANK DRAFT CASES, AND MANY CLIENTS MAY FIND IT EASIER TO CAUSE TO ISSUE AND SEND SBLC IN LIEU OF BANK DRAFTS.
BANK DRAFT PROCEDURE: THE BANK DRAFT MUST BE (RE)ISSUED IN THE NAME OF THE RECEIVING MONETIZER (CANNOT BE ISSUED IN CLIENT NAME UNLESS CLIENT WILL ITSELF MONETIZE). THE TRANSMISSION OF THE BANK DRAFT AND THE REQUISITE CONFIRMATION LETTER MUST TAKE PLACE BETWEEN THE SENDING BANK AND RECEIVING BANK.
BANK DRAFT REQUIRED EVIDENCE: CERTIFIED COPY OF THE SWIFT, COPY OF THE BANK LETTER, BUSINESS CARD AND THE COURIER AIRWAY RECEIPT.
FOR ALL BANK INSTRUMENTS: NO PRE-ADVICE IS DESIRED OR NECESSARY, UNLESS AS REQUIRED FOR SELECTED RECEIVING BANKS, AND IF APPROVED BY COMPLIANCE / MANAGEMENT.
THE APPROVED, COOPERATIVE, AND PERFORMING CLIENT WILL HAVE THE OPTION TO PARTICIPATE IN VARIOUS PROGRAMMING OPTIONS, SUCH AS AN ENHANCED MULTI-STEP, SEQUENTIAL PROGRAM; OR A CONTINUAL LONG-TERM PROGRAM; OR CONSULT REGARDING A CUSTOM PROGRAM (TO ADDRESS A SPECIFIC PROJECT, GOAL, ETC.).

THE PROGRAMMING REFERENCE GUIDELINE FOR A SERIES OF MULTI-STEP, SEQUENTIAL PROGRAM OPTIONS STRUCTURED SPECIFICALLY FOR THE CLIENT MAY COMMENCE FOLLOWING VALID PROTOCOL VERIFICATION, SEPARATE MONETIZATION / FUNDING OF THE PROVIDED ASSET / INSTRUMENT, PLATFORM RECEIPT AND ACCEPTANCE OF RESULTANT PROCEEDS, WITH PROFIT OBJECTIVES AND GOALS BASED ON BEST EFFORTS


 COMPOUNDING
 PROGRAMMING UP TO: (1) 10-DAY SHORT PROGRAM (2X THE FACE VALUE RECEIVED) THEN; (2) A DISCRETIONARY 30–DAY SHORT PROGRAM (5X THE FACE VALUE RECEIVED) THEN; (3) 40- WEEKS LONG-TERM PROGRAM (UP TO 1X THE FACE VALUE RECEIVED WEEKLY) THEN; (4) THE OPTION TO ENTER 3-5 YEARS EVERGREEN PROGRAM (UP TO 1X THE FACE VALUE RECEIVED WEEKLY). [HISTORICAL, OR AS AMENDED] *
* THE PROGRAMMING REFERENCE GUIDELINE CORRESPONDS TO BEST EFFORTS PROGRAMMING AND MAY BE ADJUSTED BY THE SERVICING GROUP AS DEEMED NECESSARY FOR MATTERS INVOLVING PROGRAMMING ASPECTS AND PARAMETERS, SERVICING FACILITIES, PARTNERS AND OUTLETS, FUNDING AND SOURCE AVAILABILITIES, VARIABLE TIMING AND MARKET CONDITIONS, ETC. THE TERM ‘FACE VALUE’ CORRESPONDS TO FINANCIAL INSTRUMENT MONETIZED VALUE / PROCEEDS.
» STANDBY LETTER OF CREDIT: IF THE CLIENT IS SENDING A SBLC THEN COMPLIANCE OR RECEIVING BANK MAY REQUIRE EVIDENCE THAT THE SBLC IS CASH-BACKED.
» BANK GUARANTEE: IF COMPLIANCE REQUIRES, THE BG SHOULD BE REGISTERED ON THE BRUSSELS EUROCLEAR SYSTEM AND EVIDENCE PROVIDED.
» MEDIUM-TERM NOTE: THIS MUST BE AN ACTUAL FREE-DELIVERY OF THE MTN VIA SWIFT MT-542; LIMITED AVAILABILITY, SELECT CASES; OTHERWISE, REFERENCE PROTOCOL FOR EUROCLEAR FREE-DELIVERY; EXTERNAL HANDLING.
» BANK DRAFT: MUST BE (RE)ISSUED TO THE NAME OF THE RECEIVING MONETIZER (CANNOT BE IN CLIENT NAME).
» CERTIFICATE OF DEPOSIT: MUST BE (RE)ISSUED TO THE NAME OF THE RECEIVING MONETIZER (CANNOT BE IN CLIENT NAME).
» LTV BASED ON MARKET, VALUATION, TIMING, INSTRUMENT, AMOUNT, SERVICING AND MONETIZATION ARRANGEMENT.
» TYPE OF SWIFT IS SELECTED BY COMPLIANCE *
FOLLOWING PROGRAM COMMENCEMENT, THE CLIENT MAY BE PROVIDED AN OPTION TO RE-INVEST A REASONABLE


PROGRAM DISBURSEMENTS
DISCRETIONARY PERFORMANCE ADVANCE
PORTION OF CLIENT NET PROFITS (COMPOUNDING) INTO THE NEXT STEP OF THE MULTI-STEP PROGRAM.
ALL PROGRAMMING PROFITS TO BE PAID OUT ON A WEEKLY BASIS. (NOTE: PROGRAM CONTENT, PROFIT STRUCTURE, SCHEDULES, PROCEDURES, PROTECTIONS, SAMPLES, ETC. ARE DETAILED IN THE DIRECT ISSUED (IPCA) CONTRACT).
CONSIDERATION FOR A ‘DISCRETIONARY PERFORMANCE ADVANCE’ UP TO ONE PERCENT OUTSIDE OF NORMAL PROGRAMMING SCOPE MAY BE CONSIDERED AND PROVIDED BY PROGRAM MANAGEMENT (REFER TO GENERAL NOTES).
IN ALL CASES THE PLATFORM PREFERS TO WORK WITH ACTUAL OWNERS OF ACCOUNTS, BANK INSTRUMENTS AND WHO HAVE RELATIONSHIP BANKERS; UNDER CERTAIN CIRCUMSTANCES THIRD-PARTY TRANSACTIONS MAY ALSO BE ACCEPTED WITH COMPLIANCE / MANAGEMENT AND DUE DILIGENCE APPROVAL OF CAPABILITY AND AUTHORITY.
(1) PRELIMINARY REVIEW OF APPLICANT’S OWN “KYC” PACKAGE. FOLLOWING REVIEW AND INTEREST, (2) IF REQUESTED, THE CLIENT MAY BE REQUIRED TO COMPLETE A CURRENT-DATED SPECIFIC KYC PACKAGE, WHICH MUST INCLUDE CURRENT PROOF OF FUNDS AND/OR PROOF OF INSTRUMENT (OR AS SPECIFIED), AUTHORITY TO VERIFY, ETC.; A SPECIFIC “DATA SHEET” MUST BE COMPLETED FOR CONTRACT PREPARATION; (3) THE COMPLIANCE FUNCTION MAY REQUIRE THE CLIENT PROVIDE SPECIFIC MATERIAL FOR REVIEW OF ACCEPTANCE (SEE NOTES); ONCE ACCEPTED THEN, (4) TRANSACTION DOCUMENTATION IS THEN EXCLUSIVELY PREPARED FOR THE CLIENT, INCLUDING THE (IPCA) CONTRACT AND (IFPPO) PROTECTION FOR REGISTERED CONSULTANTS.
CLIENT WILL AUTHORIZE AND ACKNOWLEDGE A MAXIMUM OF FIVE PERCENT FEE FOR THE TOTAL REFERRING AGENT GROUP(S), OF WHICH DISBURSEMENT IS ARRANGED BY THE PLATFORM AND DERIVED FROM EQUAL CONTRIBUTION FROM PLATFORM AND CLIENT PROGRAMMING PROFITS.


NOTES
COMPLIANCE FUNCTION MUST BE SATISFIED IN ADVANCE THAT THE SUBJECT BANK INSTRUMENT IS VALID AND VERIFIABLE, AND THAT THE CLIENT HAS THE FINANCIAL AND BANKING CAPABILITY TO PERFORM.
» EVALUATING ACCEPTANCE OF A BANK INSTRUMENT: THE CLIENT MUST ASK THEIR ISSUING BANK FOR AN OFFICIAL BANK LETTER STATING THE CREDIBILITY OF THE ISSUED BANK INSTRUMENT, OR CAPABILITY OF THE TO-BE ISSUED BANK INSTRUMENT. ALTERNATIVELY, THE CLIENT COULD PROVE VALIDITY OF THE INSTRUMENT BY PROVIDING A PREVIOUS SWIFT TRANSMISSION THAT CAN BE VERIFIED.
» THE CLIENT SHOULD PROVIDE FOR REVIEW: (A) THE ISSUING BANK’S READY-WILLING-ABLE (RWA) OR VERIFICATION LETTER, CONFIRMING INSTRUMENT ISSUANCE; (B) COPY OF THE ISSUED BANK INSTRUMENT, ALONG WITH ANY BANK DOCUMENTATION, SCREENING OR EVIDENCE ASSOCIATED WITH THE INSTRUMENT; (C) CONTACT DETAILS (OR BUSINESS CARD) OF THE CLIENT'S RELATIONSHIP BANK OFFICER OR COOPERATIVE, CONFIRMING BANK OFFICER; (D) CLIENT INFORMATION SHEET (CIS) AND PASSPORT OF THE CURRENT BENEFICIAL OWNER OF THE INSTRUMENT; AND (E) CLIENT LETTER INDICATING INTENTION, CAPABILITY AND READINESS TO TRANSACT.
» IF THE COMPLIANCE AND PROGRAM FUNCTION IS NOT SATISFIED WITH PRE-ACCEPTING A PARTICULAR INSTRUMENT FOR ADVANCE PROGRAM CONTRACT ISSUANCE, THE CLIENT MAY BE GIVEN OPTION TO PROVE BY PROPERLY SENDING THE INSTRUMENT, AND WHEREBY IF RECEIVED, POSTED AND AUTHENTICATED BY RECEIVING, THEN THE PROGRAM CONTRACT WOULD BE PROMPTLY ISSUED TO THE CLIENT.
» COMPLIANCE PREFER ACCEPTING CLIENTS WITH EXISTING, ISSUED, OWNED AND VERIFIABLE INSTRUMENTS. IF THE APPLICANT DOES NOT CURRENTLY OWN, BUT RATHER WILL BE PURCHASING THE INSTRUMENT OR USING A ‘PARTNER’ TO ISSUE ON THEIR BEHALF, THEN THE APPLICANT MUST CLEARLY INDICATE SUCH IN THE SUBMISSION KYC AND/OR LETTER AND ALSO INCLUDE A VIABLE CURRENT PROOF OF FUNDS (POF), AND THUS EVIDENCING THE FINANCIAL CAPABILITY TO PURCHASE AND CAUSE ISSUANCE OF THE INSTRUMENT (AND NOT RENT / LEASE FROM A ‘PROVIDER’ OR ARRANGER)

» RECEIVING / MONETIZING PREFER CLIENTS THAT HAVE: (A) THEIR OWN BANK ACCOUNT AT THE ISSUING AND SENDING BANK; (B) A DIRECT-RELATIONSHIP BANKER AT THE SENDING BANK; AND (C) ABILITY TO SHOW AN ACTUAL ACCOUNT STATEMENT WITH ACCOMPANYING BANK LETTER FROM WHICH THE INSTRUMENT WAS OR WILL BE ISSUED. UNLESS SPECIAL CONSIDERATION IS OTHERWISE GIVEN, PROPOSING TO USE AN UNKNOWN ‘PROVIDER’, ARRANGER, OR INDIRECT FUNDER FOR ISSUING AND SENDING OF A BANK INSTRUMENT IS NOT OF INTEREST NOR ACCEPTABLE.

» ALL BANK INSTRUMENTS WILL NEED TO BE BLOCKED TO BENEFICIAL FAVOR OF THE RECEIVER. A BANK DRAFT OR CERTIFICATE OF DEPOSIT MAY REQUIRE ACTUAL ISSUANCE IN THE NAME OF RECEIVER / MONETIZER (NOT CLIENT NAME). SWIFT TRANSMISSIONS ARE SENT TO THE CLIENT’S OWN OR AN ELECTIVE RECEIVER OR MONETIZER FOR LTV, SERVICING, MONETIZATION, WITH RESULTING SERVICEABLE FACE VALUE (I.E. RESULTANT VALUE) USED IN THE CLIENT’S PROGRAM.

» PLATFORM BEGINS RESPONSIBILITY TO THE TRANSACTION AND PROGRAMMING ACTIVITY ONCE FUNDS RESULTING FROM THE SUCCESSFUL MONETIZATION OF A VALID, CONFIRMED BANK INSTRUMENT BY SEPARATE, EXTERNAL MONETIZER ARE RECEIVED AND ACCEPTED FOR UTILIZATION. A CLIENT IS FREE TO USE ITS OWN SELECTED MONETIZER FOR ITS OWN INSTRUMENT IN THE TRANSACTION, AS THERE IS NO OBLIGATION TO USE ANY RECEIVER OR RECEIVING MONETIZER THAT MAY BE SUGGESTED OR IS AVAILABLE. ANY ELECTIVE RECEIVING COORDINATES THAT MAY BE PROVIDED ARE TO A CONFIDENTIAL RELATIONSHIP, AND CLIENT SPECIAL REQUESTS FOR EXTERNAL RECEIVER PASSPORT, INFORMATION SHEET, REGISTRATION, ETC. ARE TYPICALLY NOT ACCOMMODATED.

» ON A CASE-BY-CASE BASIS THE COMPLIANCE OFFICE MAY DEEM NECESSARY THE USE OF A SUPPORTING AGREEMENT, MONETIZATION DOCUMENT THAT MAY BE REQUIRED FOR CLIENT SIGNING, OR A LIMITED POWER OF ATTORNEY (POA) TO ALLOW THE PLATFORM TO SIGN ON CLIENT’S BEHALF.
» FOLLOWING VERIFICATION OF THE SWIFT, THE SENDING BANK MAY BE REQUIRED TO SEND THE INSTRUMENT HARD COPY TO THE RECEIVING BANK VIA ACCEPTABLE COURIER.
» REFER TO GENERAL NOTES FOR ADDITIONAL DETAILS

 

This Program is for select clients immediately ready to transact. Please do not formally submit if the applicant is not actually ready to transact without delay. Program positions are by special invitation on a case-by-case basis.

 

[오픈채팅방]

* 질문이나 요청에 신속히 대응코져 KAKAO 채팅방을 오픈 하였습니다.

https://open.kakao.com/o/ssn9Nn9f